人民银行赴人保财险遂宁市分公司进行反洗钱监管走访

发布日期:2015-03-26 17:03:09  点击量:2269   信息来源:中国人民财产保险股份有限公司遂宁市分公司


    2015年3月6日,人民银行遂宁市中心支行反洗钱科曹晓辉科长等一行四人,赴人保财险遂宁市分公司进行反洗钱监管走访。

    本次监管走访的主要内容包含反洗钱内控制度、客户身份识别、大额和可疑交易报送情况和客户风险等级划分等。主要方式为现场交流、资料抽查和系统操作。
    现场交流会议中,曹晓辉科长强调了监管走访的重点在于摸清被监管机构反洗钱工作的开展情况,从各方面提升反洗钱工作效率;罗总介绍了我公司各类险种和业务开办情况;李英经理介绍了我公司反洗钱工作取得的成效。
    资料抽查和系统操作方面,反洗钱科所有监管成员抽查了我司2014年12月全市承保和理赔资料,并对我公司反洗钱及反恐怖融资信息系统、第三代核心业务系统进行现场操作,检查客户信息的录入、识别和可疑数据甄别流程。
    最后,人民银行对我公司反洗钱工作提出了几点要求:一是要及时向人民银行报备反洗钱及反恐怖融资小组领导成员的调整情况;二是保险欺诈案件要列入反洗钱可疑交易分析并形成报告;三是对企业客户的有效证件留存做出新规;四是所有代刷卡行为需做客户关系识别。

    本次监管走访促进了我公司与监管机构的工作交流,让我公司对反洗钱工作的认识更加深刻,为未来反洗钱工作的更好开展指明方向。




  


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